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IPO配售对象黑名单出炉 威慑力何在?

中采网-no9彩票及技术频道    2015年6月8日  

      IPO监管风暴再次来袭,配售对象违规行为成为此次查处重点。中国证券业协会6月25日公布了新一批的IPO配售对象黑名单,木林森、环能科技、爱迪尔、北部湾旅等16个IPO股票配售对象被列入其中。据了解,被列入黑名单主要涉及的原因包括提交有效报价但未参与申购、网上网下同时申购等。
  事实上,这种违规现象已屡屡出现,早在去年8月26日,证券业协会就曾发布首批IPO配售对象黑名单,42名配售对象榜上有名。去年12月1日的第二批黑名单中则有61名对象被罚,而今年3月9日,亦有31个股票配售对象进入黑名单。
  需要指出的是,对于新股发行过程中需要自律的行为,《首次公开发行股票承销业务规范》可谓“标注”得一清二楚。像网上网下禁止同时申购,监管部门多次强调过;而为了防范询价对象哄抬新股发行价格,杜绝“关系报价”、“人情报价”等现象,提供有效报价但不申购的行为,更是被严令禁止的。只是现在新股太火了,存在部分机构和大户资金钻政策空子。
  在笔者看来,监管部门实行的“黑名单”制度实际上并没有多大的威慑力,说得难听一点,就是“花拳秀腿”、“隔靴搔痒”,这些配售对象在熬过6个月或12个月之后,经过“重新报备”,将会再次获得参与询价与申购的资格。试想一下,只要配售对象违反《首次公开发行股票承销业务规范》自律性规定的任何一条都将会被课以重罚,比如禁止其两年内参与询价与申购任何新股,除非这些配售对象愿意放弃新股红利,否则还有谁敢顶风而上呢?

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